- تحديد وتقييم ومراقبة مخاطر عدم الإمتثال التي تتعرض لها الشركة ورفع التقارير بها إلى مجلس إدارة الشركة بحيث يبين التقرير أساليب القياس التي يتم أتباعها لقياس مخاطر عدم الإمتثال وماهية مخاطر عدم الإمتثال وأسبابها وطرق معالجتها بالإضافة إلى تأثيرها على سير العمل.
- تحديد القواعد الواجب على الشركة تطبيقها وتوضيح هذه القواعد لإدارة موظفي الشركة.
- مراقبة تطبيق الشركة لمتطلبات الإمتثال ورفع التقارير المتعلقة بذلك والتقيد بالقوانين والأنظمة والتعليمات الصادرة على الإدارة من مؤسسة النقد.
- إعداد دليل وبرنامج العمل الخاص بمراقبة الإمتثال.- رفع تقرير دوري حول مستوى الإمتثال في الشركة وأي تجاوزات لمتطلبات الإمتثال إلى لجنة التدقيق الداخلي ولجنة المخاطر المنبثقة على مجلس الإدارة.
- توثيق إجراءات العمل والتقارير الصادرة عنها والإجراءات التصحيحية التي تم إنجازها.
- تعزيز وعي الموظفين وتدريبهم في الجوانب الخاصة بالإمتثال.
- متابعة الإلتزام بالقوانين والإجراءات الخاصة بمكافحة غسيل الأموال وقواعد أعرف عميلك.
- الإطلاع على تقارير التدقيق الداخلي والمدقق الخارجي والتنسيق الدائم معهم حول مدى تقيد الشركة بالتعليمات والقوانين والإجراءات.
- المشاركة في إعداد السياسة الخاصة بالشركة لمراقبة الإمتثال والتأكد من تقيد كافة موظفي الشركة بهذه السياسة.
- متابعة وتوثيق كافة القوانين والتعليمات والإجراءات التي تحكم أعمال الشركة وأية تغيرات تجري عليها وإعلام كافة المستويات الإدارية بها سواء تلك الصادرة عن إدارة الشركة أو أية جهات رقابية وتشريعية آخرى.
- تحديد المخاطر المتوقعة لمنتجات الشركة سواء القائمة منها أو الجديدة وأية تعديلات يتم إجراؤها على المنتجات القائمة.
- المشاركة في لجان الشركة المختلفة إذا ما تطلب الأمر ذلك وتحديداً تلك التي لها علاقة بتطوير إجراءات وأنشطة الشركة.
الشروط والمهارات:
التأكد من إلتزام الشركة بالقوانين والتعليمات الضابطة للنشاط المالي وذلك من خلال توعية إدارة الشركة وموظفيها بهذه الضوابط وتوضيح المخاطر المترتبة على عدم الإلتزام وكذلك تحديد وتعريف أساليب قياس عدم الإلتزام ووضع إجراءات عمل مراقبة الإمتثال.
